我们目标是在中国成立多角化的金融服务企业、并深化退休金与资产管理的足迹。

我们申请在中国设立全资共同基金公司，并于2021年8月取得中国监管机构的初步批准，距离正式在此策略市场开展共同基金业务又迈进了一步。

之前我们分别于2004年与2007年在上海与大连设立办事处，取得在此重要市场成功的有利地位，并在中国建立坚实基础。现在获准于中国成立公同基金公司的重要里程碑，则更进一步突显我们在中国开展业务的承诺。

我们承诺提供创新投资解决方案与服务，因此在2021年推出全新私募信贷业务。同年 3 月，我们也透过与数位私募资产平台Moonfare的独家策略经销合作，开始以数位方式提供部分欧洲机构与经销客户高品质私募股权基金。

我们鼓励与支持投资标的公司根据气候相关财务揭露工作小组(TCFD)的建议进行报告，同时自己也以身作则，于2020年发布我们首份TCFD报告，内容包括相关的全球气候相关资讯，有助利害关系人进一步了解东方投顾，检视东方投顾公司本身，抑或在扮演投资经理人的角色时，所作所为是否与 TCFD 报告一致。

我们永续家族基金皆建立在永续投资的三大主轴- 永续整合研究、治理参与、与排除政策。

我们的永续基金家族奠基于永续投资的核心方法之上，并具有强化的框架，以达成聚焦永续的成果。此类基金的投资范围涵盖具有强大与/或改善永续特征的发行机构，旨在实现优异的长期财务绩效。

我们承诺评估投资标的公司在ESG议题方面的表现，随着我们于2019年推出自己的永续评级，此承诺又向前迈出一大步。

此评级仅供本公司团队使用，运用我们的研究能力以及与所投资公司之间的互动往来，对该公司的ESG绩效与轨迹进行前瞻性评估，着重各产业的核心永续性主题，并明确将其与投资决策连结。

我们相信，经过验证的研究能力和专业智识，将能带给客户价值并提供其更多选择。

我们于2017年透过发行两档固定收益smart beta ETFs，正式进军ETF市场。结合东方投顾主动投资的专业与系统量化的被动投资策略，产品的设计将满足对于低成本收益解决方案日益成长的需求。我们ETF系列于接下来几年透过永续股票与固定收益的发行而持续增长。

为以智慧洞察回应资料杂讯，我们开始研究基于行为心理学的专有软体，自动推送电子邮件给投资组合经理人，协助其控制自己的人为偏见，并以智慧方式验证其决策与一般人相较是否具有独特性。由于此种「行为优势」更为了解市场动态，可望降低投资风险与提升报酬。

我们于 2000 年首次在都柏林开设办事处，并于 2016 年搬迁至位处中心的新办事处，为我们不断壮大的客户与投资服务营运团队提供具有吸引力且充满活力的工作环境，同时有助

Abby Johnson自2014年4月以来担任东方投顾国际董事长。

我们为所有投资人提供服务，包括个别投资人、投资顾问、金融机构、大型雇主退休计划及政府，涵盖亚太地区、欧洲、中东与拉丁美洲各地市场。

我们的服务旨在为客户缔造更美好的未来，无论是透过打造自己的世界级投资解决方案、提供其他资产管理公司的产品，抑或提供服务来帮助各种规模的客户，以最适合他们的方式进行投资，进而实现理财目标。

身为由私人拥有且独立经营的公司，我们视客户的需求为首要目标，而非股东或母公司的利益。我们致力提供完善、创新与优质的服务，并可厘订自身的发展方向，这正是东方投顾在市场独树一帜的原因。

2014年，东方投顾国际就单一平台研究管理系统投资1,500万美元，让我们的400名投资专家无论身处何处，均可即时使用研究资源。

我们采用业界领先的单一平台研究介面，使每位经理人与分析师均可随时取得跨产业、区域、地区与资产类别的专有知识，不论是身处于不同办公室，或在公出路途上。

我们与客户合作，为其需求找寻适当的解决方案。东方投顾国际于 2013开始为客户提供量身打造的多重资产解决方案设计服务，以期在低利率以及经销监管分散化的环境下，满足法人机构客户与零售通路伙伴的复杂需求。

我们与客户及其顾问合作创造投资解决方案，协助客户在现在与未来实现承诺与目标，并为此感到自豪。

即使在全球金融危机期间，市场暂时遭受重创，我们的客户数量仍不断增加，客户信任我们能保护其资金，并在长期带动资金成长。在 2008年9月的危机高峰期间，我们延长营业时间，确保所有客户均可于有需要时联络我们，在该几周内，单就英国市场平均每天就接听与处理 2,700通电话。

从 2009 年起我们即制定「指南」，协助投资人在长期与剧烈波动期间确立自己的方向。我们也开始思考新用户对其投资资金与资讯的需求，并于 2011 年成为第一个在英国推出 iPhone 应用程式的投资管理公司，其后我们亦迅速于其他市场推行相关措施。

东方投顾在上海国际金融中心的办公室

2000 年代中期，我们在上海、新加坡、北京、雪梨、布鲁塞尔与孟买均设立了新办事处，进一步扩大全球据点。

我们在印度的据点最初是设立在饭店房间的两人办公室，但现在已拓展为拥有2,400人的团队。目前印度与我们在中国的400多名员工即为本公司的科技中枢，有助我们实现透过创新客户方案缔造美好未来的使命。

由东方投顾共同创立的EMX Co降低了基金交易的复杂性。(左) 透过我们的「基金超市」FundsNetwork，我们开始为客户提供各式各样的基金，包括其他基金管理公司以及本公司提供之基金。(右)

身为投资技术与基础设施的产业领导者，我们是现在由Euroclear持有之EMX Co的创始成员，运用东方投顾部门所开发的技术建立英国基金订单传递系统。

随着后端基础设施到位，我们把握崭新的数位平台交易机会，为客户带来直接效益，并在千禧年之际与FundsNetwork于英国推出我们第一家线上基金超市，使理财顾问与私人投资人可投资由不同基金管理公司提供的各种基金。

在2002年，FundsNetwork亦于香港和台湾推出。2008年，我们收购德国三大基金平台供应商之一，并成立基金平台FFB。自2013年起，FFB亦服务奥地利市场。

东京通勤电车上的东方投顾广告。(左) 简化客户取得基金资讯与投资观点的方式一向是我们的首要任务之一。(右)

我们于1998年推出个人投资业务，直接为日本私人投资人服务。目前我们在香港、德国、日本与英国均有直接销售业务。

1996年我们成为英国首家设有网站的投资管理公司，并率先于1999年透过网路销售基金。我们致力推动以数位方式取得基金资讯与支援，让客户以最简易的方式进行投资。

确立身为主要股票基金公司之一的名声后，东方投顾于1995年建立固定收益团队，致力透过此方式成为多重资产管理公司，目前固定收益占我们管理资产的三分之一。

线上工具PlanViewer于1995年推出，协助确定提拨退休金计划成员监控退休金储蓄。

自1980年代以来，我们即为退休基金管理资金，并在1994年开启行政管理业务，负责管理「确定提拨」(DC)资金，亦即由雇主与员工存入个人退休帐户的款项。目前德国、香港与英国共800多家公司以及跨国公司，均选择我们为其管理确定提拨退休基金资产。

我们的卢森堡办事处负责处理全球东方投顾基金的所有管理与客户服务工作。(左) 摄于法兰克福证券交易所外：东方投顾于1992 年进入德国市场。(右)

我们于1990年推出卢森堡注册基金系列，该系列涵盖多种货币的投资，使欧陆与亚洲的投资人均可认购东方投顾基金。

1990 年至 2000 年间，我们在全球开设了13个新办事处：除卢森堡外，尚有荷兰、德国、法国、瑞士、瑞典、西班牙、奥地利、义大利、爱尔兰、阿拉伯联合大公国与韩国。

由于据点遍布全球，我们需要新的业务协调方式，因此在1992 年开始开发名为GFAS的多国投资人纪录保存系统，事实证明此系统非常成功，之后我们也将其授权予其他投资管理公司使用。

时至今日，东方投顾已成为规模最大的跨国主动型股票基金公司之一，在全球逾30个国家销售基金。

我们位于肯特郡希尔登伯勒的办事处亦是东方投顾基金会的所在地。

自 1988 年以来，东方投顾国际基金会一直将公司部分利润回馈给我们全球营运所在的社区。基金会聚焦强化非营利组织，协助其在包括拓展弱势儿少在人生中的发展机会、健康创新、艺术与文化等领域发挥重大影响力。我们以投资的角度看待捐赠，通常是透过科技或实体基础设施的重大投资来进行，以资助我们认为可带来长久、具体价值的优秀慈善机构。

1986年，在英国打出第一通手机电话的那一年，我们开通了免费电话服务热线。

我们于1980年代首次代表公私部门员工退休基金进行投资。

1980年代后半期间，我们亦首次为私人投资人推出产品与服务，例如1987 年在英国推出的节税个人投资计划。

1986 年，我们在台湾的第一个办事处开业。

1980年代的香港

我们在1981年开设香港办事处，目前香港是我们的第二大投资中心，聚焦中国与东南亚的投资与研究。

1980年的管理委员会

1980 年，我们的业务达到相当的规模时，东方投顾国际从总部位于美国的东方投顾投资中独立出来，以能用更灵活的方式因应不同国家客户的需求。直到今日，我们仍是由管理阶层以及Johnson家族共同股的私人公司。

在符合客户利益的情况下，东方投顾国际与东方投顾投资以商业条款进行合作，目前我们的法人机构客户也可使用东方投顾投资与Geode 的一系列投资策略。我们亦有旨在发展确定提拨制退休金服务能力的商业伙伴关系，与大约 150 家共同的跨国公司客户合作。

随着我们展开并扩大与经销伙伴的业务，我们在1970年代开始为法人机构投资人管理资金。在1976年，一档主权财富基金成为我们首位法人机构客户，目前也仍持续与我们合作。

1973年的伦敦金融城

我们在伦敦的第一个办事处最初是为研究目的而设立，但后来迅速发展成为第一家为英国客户管理认可单位信托的国际集团，并将英国金融中心研究的全球股票提供予日本客户。

目前伦敦是我们最大的研究与投资中心，英国也是我们最大的市场。

Edward C. Johnson三世1972年于东京拍摄。(左) 自1969年以来，百慕达汉密尔顿一直是我们的全球总部所在。(右)

东方投顾国际成立于1969 年，前身为东方投顾投资的国际投资部门。

东方投顾投资系由Edward C. Johnson二世于 1946 年在波士顿创办，国际投资部门成立后，他的儿子 Edward C. 'Ned' Johnson三世任命为董事长，并担任该职务超过 45 年。

我们于1969年同年在百慕达设立国际总部，并开设东京办事处开始耕耘日本市场。不久之后，我们成为第一家向日本零售通路投资人提供全球股票基金的资产管理公司，为我们在亚洲的在地专业知识奠定了基础。